对云南高院再审李昌奎案的思考


据云南网报道：16日中午，北京市中淇律师事务律师王勇今日在个人博客上发表题为《李昌奎案进入再审程序了：云南省高级人民法院做出决定，对李昌奎案进行再审，今日向家属送达了再审决定书》的博文。记者随即通过电话与王勇律师取得联系，王勇律师向本网记者证实，云南省高级人民法院今日中午向李昌奎案件被害人家属送达了作出的再审决定书，对该案决定另行组成合议庭进行再审，本案正式开始进入了再审程序。

该报道还说：云南高院的再审理由是“判决发生法律效力后，原审附带民事诉讼原告人王廷礼、陈礼金不服，向本院提出申诉。本院及时对案件进行了审查。审查期间，云南省人民检察院向本院提出检察建议，认为本院对原审被告人李昌奎的量刑偏轻，应当予以再审。经审查，本院院长认为，该案有必要另行组成合议庭予以再审，并于2011年7月10日提交本院审判委员会讨论决定，本案依照审判监督程序进行再审，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零四条（三项）、第二百零五条第一款及《最高人民法院关于执行若干问题的解释》第三百零二条、三百零四条的规定，决定如下：本案由本院另行组成合议庭再审。本院在再审期间不停止原判决的执行。”
作为对云南高院原二审判决的强烈批判者（见本人发表在《中顾法律网》、《法邦网》、《华律网》、《天涯论坛》等知名网站的文章《云南高院要树立什么样的“标杆” ——对昭通李昌奎杀人案判决的诘问》），笔者首先对云南高院知错能改的态度表示赞赏，也同广大网友一样，为正义的力量战胜了谬误而倍感欢欣和鼓舞！然而，作为法律职业人，笔者难改较真的习惯，对云南高院这次发布的再审决定（网络报道版本），笔者认为仍然不符合法律（至少是程序法）的精神。

其一，就这个案子而言，不需法律专业人员，更不必具有一个省级高级人民法院院长的水平，作为一个没有任何法律知识的普通民众，一看云南高院原来作出的判决便不难作出是一个错误得离谱的判决的判断！全国人民都知道了这个案件的判决结果，2011年7月6日，云南高院的副院长田成有还公开回应媒体质疑，难道作为云南高院的一把手的许院长就对这个判决一无所知吗？如果许大院长的回答是不知道，那么我想问一下，如此轰动全国的一个杀人大案你尚且不知道，那么云南的老百姓怎么期望你去发现其它普通案件的错误？作为该院的首席大法官，你平时都在忙什么？如果你回答是知道，那么我也要问一下：既然你已经知道了这个错误的判决，为什么不履行法律赋予你的神圣职责依法主动提起再审程序而非要等到举国讨伐、当事人提出申诉、检察院提出检察建议之后才决定再审呢？法谚有云：“迟来的正义是非正义”，你不觉得你之前的行为是失职吗？

其二，依据《刑事诉讼法》第二百零五条第一款规定，只有在本院院长发现原判决“在认定事实上或者在适用法律上确有错误”时，才可以提交本院审判委员会讨论决定是否启动再审程序。而媒体报道的本案中的再审决定却对原审判决是否有错误、是认定事实的错误还是适用法律的错误只字未提，那么请问许大院长，你将本案提交审判委员会讨论的理由是什么？你凭什么得出“该案有必要另行组成合议庭予以再审”的结论？如果原审判决没有错误，那还有必要另行组成合议庭予以再审吗？如果原审判决确有错误，那么，贵院制作的再审决定书为什么不承认错误？

其三，据媒体此前的报道，云南高院审理本案的原审判长赵林曾信誓旦旦地向媒体表示：这个案子的判决结果（对李昌奎免死）不是哪一个法官个人的决定，而是高院27名审委会委员集体讨论的结果。那么，请问许大院长：这27审委会委员中是否包括你本人？如果不包括，那么这27名审委会委员讨论本案时，作为该院首席大法官（当然的审委会委员）你干什么去了？如果你也是参与投票的27名审委会委员之一，那么，你是如何发现这个判决确有错误的？是自己的良心发现还是迫于社会舆论的压力？
其四，贵院的再审决定书里说“要另行组成合议庭再审”。那么，请问许大院长：既然案件已经经过了贵院审委会研究并作出了决定，贵院再另行组成的合议庭的权利难道比贵院审委会的权利还要大吗？根据《中华人民共和国刑事诉讼法》和《人民法院组织法》的相关规定，对本院审判委员会作出的决定，合议庭必须执行。那么，贵院另行组成的合议庭可以超越法律赋予它的职权吗？

其五，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十九条规定“合议庭开庭审理并且评议后，……对于疑难、复杂、重大的案件，合议庭认为难以作出决定的，由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论决定。”那么，请问许大院长：鉴于本案的案情极其重大，所造成的社会影响空前恶劣，贵院另行组成的合议庭对本案再审后是否还要报审委会进行研究？贵院的审委会之前已经对案件的裁判作出了表态，那么，如果新的合议庭再次呈报，审委会将如何应对？

其六，按照《刑事诉讼法》的规定，再审时应当另行组成合议庭进行审理，原承办法官应当回避，贵院确实遵守了这个原则，决定“另行组成合议庭”。
那么，请问许大院长：按照这个法律原则，参与过原审裁判的审判委员会是否也应该集体回避？如果不予回避，是否符合法律制订“回避原则”的初衷？如果集体回避，那么，合议庭将向哪一级的审判委员会进行汇报？

综合以上问题，笔者认为云南高院在审理李昌奎强奸、杀人案的过程中，从院长到承办法官都负有不可推卸的责任。“实事求是”是我党革命成功的三大法宝，“违法必究”更是我国社会主义法治理念的重要基石，圣人云：“知耻而后勇”，又云：“知过能改，善莫大焉”。云南高院现在已经认识到了自己的错误（笔者善意地推测本案的原审判决是一个理念错误而不是枉法裁判），问题的关键在于如何面对这个错误？

笔者认为，首先该院要有承认错误的勇气。如果我是该院院长，我会马上召开一个新闻发布会，向全国民众承认自己的错误，更重要的是，要向本案的被害人家属承认错误并真诚的道歉！众所周知的河南赵作海案件发生后，河南高院院长张立勇不是曾经这样做过吗？

其次，鉴于本案的特殊性，再审工作实际上已不宜由云南高院来审理：理由之一是改院的做法已经让社会公众丧失了对它的信任；之二是应当回避的人员太多（全体审判委员会委员和原合议庭成员），组成新的合议庭后也无法将案件呈报。如果我是该院院长，我会依据《刑事诉讼法》第二十三条之规定将本案上报到最高人民法院，由最高司法机关提审或者另行指定其他地方的高院进行再审。

广东省深圳市人民政府办公厅


深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市中小企业集合债券组织发行实施细则的通知

深府办〔2007〕181号

各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《深圳市中小企业集合债券组织发行实施细则》已经市政府同意，现予印发，请认真组织实施。

深圳市人民政府办公厅

二○○七年十二月二日

深圳市中小企业集合债券组织发行实施细则

第一章 总 则

　　第一条 为进一步拓宽我市中小企业直接融资渠道，根据《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》和《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金〔2004〕1134号）的规定，结合深圳市实际，制定本实施细则。

　　第二条 深圳市中小企业集合债券（以下简称集合债券）采取“政府牵头、企业自愿、集合发行、分别负债、统一担保、统一组织、市场运作”的模式，报经国家发展和改革委员会（以下简称国家发展改革委）批准，公开发行。

　　第三条 市贸易工业局（以下简称市贸工局）为我市集合债券组织发行牵头人，负责统筹安排集合债券申报发行工作。

　　市发展和改革局（以下简称市发展改革局）负责集合债券发行的初审和监督工作。

　　市中小企业服务中心具体负责集合债券的组织申报与发行协调工作。

　　第四条 集合债券原则上每年组织申报发行一期。但可根据国家相关政策、债券市场变化，以及我市中小企业融资需要等实际情况作相应调整。

第二章 基本发行方案

　　第五条 申请发行集合债券并经国家发展改革委批准的企业法人是集合债券的发行主体，即发行人。享有按规定使用募集资金的权利，承担到期还本付息的义务，并承担相应的发行综合费用。

　　第六条 集合债券发行期限一般为3—5年，以国家发展改革委最终审批结果为准。

　　第七条 集合债券采用固定或浮动利率，票面利率由主承销商与发行人按照《企业债券管理条例》等法律法规，根据债券信用等级和市场情况协商确定，报中国人民银行批准并报国家发展改革委备案后公布执行。

　　第八条 集合债券面值100元，平价发行。以1,000元为一个认购单位，认购金额必须是人民币1,000元的整数倍，且不得少于人民币1,000元。

　　第九条 集合债券的利息每年支付一次，付息日为每一年的发行纪念日。本金在债券存续期内按比例分期偿还，具体偿还比例和偿还日期由主承销商报国家发展改革委批准后公布执行。

　　第十条 由符合条件的机构为集合债券提供统一担保（即为统一担保人），以提高集合债券的信用等级，促进集合债券的成功发行。集合债券发行人需向统一担保人提供必要的反担保。如果统一担保人要求由其认可的担保机构提供反担保，集合债券发行人需向统一担保人认可的委托担保机构提供必要的保证措施。统一担保人及委托担保机构对各自所担保的企业发债额度承担连带责任，保证的范围包括债券本金及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和其他应支付的费用。

　　第十一条 集合债券的发行对象为持有中华人民共和国居民身份证的公民及境内法人（国家法律、法规禁止购买者除外），具体发行范围由主承销商与发行人协商确定。

　　第十二条 集合债券由承销团负责承销，一般采用余额包销方式。

　　第十三条 集合债券经批准可在银行间债券市场或证券交易所二级市场挂牌上市交易。

第三章 企业申请发行债券应符合的条件

　　第十四条 企业申请发行债券应符合以下条件：

　　（一）注册地址在深圳市行政区域范围内；

　　（二）所筹资金用途符合国家产业政策和行业发展规划；

　　（三）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；

　　（四）经济效益良好，近3个会计年度连续盈利；

　　（五）最近3年平均可分配利润足以支付企业拟发行债券每年的利息；

　　（六）企业现金流状况良好，具有较强的到期偿债能力；

　　（七）近3年没有违法和重大违规行为；

　　（八）前一次发行的企业债券已足额募集；

　　（九）已经发行的企业债券没有延迟支付本息的情形；

　　（十）企业发行债券余额不得超过其净资产的40%，用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的20%；

　　（十一）符合相关法律法规的规定。

第四章 筛选企业及申报发行规模

　　第十五条 市贸工局征集并选定每期集合债券的主承销商及统一担保人。主承销商应该是在2000年以来，已经担任过企业债券发行主承销商或累计担任过3次以上副主承销商的金融机构。统一担保人应具有AA级以上信用等级。

　　第十六条 市贸工局和市中小企业服务中心在指定报纸及网站联合发布有关集合债券发行组织申报的通知。

　　第十七条 符合发债条件的企业自愿报名，向市中小企业服务中心提出发债申请，提交以下材料：

　　（一）发债申请书及《申请发债企业登记表》，董事会决议（上市公司应出具股东大会决议）；

　　（二）营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件）；

　　（三）经具有证券从业资格会计师事务所审计的企业近3年财务报表；

　　（四）企业发债投资项目可行性研究报告、正式批复文件；

　　（五）由统一担保人或统一担保人认可的担保机构出具的担保承诺书（其中须注明承诺担保的发债额度以及企业提供的反担保措施基本情况）；

　　（六）工商、税务及海关等政府行政执法部门出具的无违法及重大违规证明；

　　（七）其他专利、资质等证明材料。

　　第十八条 市中小企业服务中心对企业申请材料的完整性与合规性进行审核；主承销商对企业近3年财务报表进行审核；统一担保人对由其认可的担保机构出具的担保承诺书进行审核。

　　第十九条 对通过材料审核的企业，由市中小企业服务中心组织主承销商、统一担保人共同对企业进行实地考察和项目评估。

　　第二十条 市贸工局和市中小企业服务中心根据对企业申请材料和实地考察、项目评估情况，提交拟申报发债企业名单与发行额度建议书，并将相关材料抄送市发展改革局进行初审。

　　第二十一条 主承销商负责辅导初审合格的企业编制集合债券发行规模的申报材料。

　　第二十二条 统一担保人负责向国家发展改革委出具集合债券意向担保函。

　　第二十三条 市发展改革局将审定的集合债券发行规模的申报材料呈报国家发展改革委。对于国家发展改革委提出的修改意见，由主承销商指导企业进行修改或补充。

第五章 选聘中介机构及申报发行方案

　　第二十四条 国家发展改革委批准集合债券的发行规模后，按照“公开、公平、公正”的原则，由市中小企业服务中心、主承销商共同选聘副主承销商、分销商、信用评级公司及律师事务所等中介机构。各中介机构须分别具备以下条件：

　　（一）副主承销商应是自2000年以来，已经担任过副主承销商或累计担任过3次以上分销商的金融机构。

　　（二）分销商应具有企业债券从业资格，具有相应的净资产规模。

　　（三）信用评级机构应具有企业债券从业资格，资信良好，企业债券评级经验丰富。

　　（四）律师事务所应具有企业债券从业资格，具有相关法律业务经验。

　　（五）各中介机构须接受市中小企业服务中心根据国家有关行业服务收费指导价格确定的收费标准。

　　第二十五条 主承销商负责组建承销团，设计和起草集合债券发行方案，辅导发债企业编制募集说明书等发行方案的申报材料，负责组织信用评级机构、律师事务所收集发债企业相关资料，对企业进行尽职调查；

　　信用评级机构负责出具集合债券信用评级报告；

　　律师事务所负责出具集合债券法律意见书及其他法律文书。

　　第二十六条 集合债券发行人与统一担保人或统一担保人认可的担保机构签署委托担保协议；统一担保人与认可的委托担保机构签署担保合同；统一担保人出具正式担保函。

　　第二十七条 集合债券发行人与主承销商签署承销协议；主承销商与承销团成员签署承销团协议。

　　第二十八条 市贸工局将制定的集合债券发行方案申报材料抄送市发展改革局，由市发展改革局初审后报国家发展改革委。对于国家发展改革委提出的修改意见，主承销商指导企业进行修改或补充。

第六章 公开发行及后续工作

　　第二十九条 国家发展改革委批准集合债券发行方案后，由市贸工局、市中小企业服务中心和主承销商、统一担保人联合举行集合债券发行仪式，公开发行；主承销商、副主承销商及各分销商按已签定的承销协议及承销团协议，完成债券销售任务。

　　第三十条 集合债券发行可以采取无记名实物券、实名制记帐式、无纸化电子记帐式等多种发行方式。无记名实物券企业债券应当在指定的有价证券印制单位印制；实名制记帐式企业债券应当按照有关规定进行债权登记托管。

　　第三十一条 主承销商负责申请集合债券在经国家批准的交易场所依法进行上市交易，以提高企业债券的流动性，分散风险，保护投资者利益。

　　第三十二条 集合债券各发行人按要求分别开立专用帐户，用于对集合债券募集资金的划拨及债券本息的兑付。主承销商应监督发行人、担保人偿债计划的执行情况，监督各发行人按时将应付本息足额转入专用帐户。

　　第三十三条 集合债券各发行人、担保人应制定切实可行的偿债计划并认真执行。

　　第三十四条 集合债券各发行人应做好企业债券信息披露工作，最大限度地向债券投资者披露各种重大信息，便于投资者及时做出投资或避险选择。

　　市发展改革局会同市贸工局督促发行人和主承销商按照有关规定进行信息披露。

　　第三十五条 在集合债券存续期内，发行人应当委托原信用评级机构每年至少进行一次跟踪评级，并将跟踪评级结果在规定期限内上报国家发展改革委，并公开披露。

　　第三十六条 根据我市组织实施集合发债情况，可采取相应的扶持措施，适当降低企业的发债成本。

　　第三十七条 国家对企业债券管理相关政策规定进行调整时，市贸工局、市中小企业服务中心应按照调整后的政策规定，组织实施集合债券的申报发行工作。

第七章 附 则

　　第三十八条 本实施细则由市贸工局负责解释。

　　第三十九条 本实施细则自发布之日起施行。