深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府令第６号
《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》已经一九九二年十二月五日市政府第４１次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。
市长：厉有为
一九九三年一月十四日
深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定
第一章 总则
第一条 为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。
第二条 有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。
第三条 期货经纪商的正当经营活动受法律保护。
第四条 在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。
第五条 期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。
期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。
第二章 期货经纪商和期货经纪人
第六条 期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。
第七条 设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。
第八条 申请设立期货经纪商应当符合下列条件：
一、有固定的经营场所和必要的设施；
二、注册资金不少于八百万元人民币；
三、有完善的组织机构和健全的制度；
四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；
五、申办单位有良好的经营纪录。
第九条 设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：
一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；
二、注册资金；
三、经营形式和经营范围；
四、责任形式；
五、法定代表人姓名、住址；
六、组织机构的设置；
七、财务、会计和审计制度；
八、其他应载事项。
第十条 申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：
一、申请报告；
二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；
三、资信证明； 四、章程草案。
第十一条 经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。
经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。
第十二条 期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。
第十三条 有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。
第十四条 申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：
一、具有完全民事行为能力；
二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；
三、未受过刑事处罚；
四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。
第十五条 期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：
一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；
二、不得向客户提供获利的保证；
三、不得约定与客户分享利益或承担损失；
四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；
五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；
六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。
第十六条 期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。
第三章 期货交易当事人
第十七条 期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。
期货交易当事人应当符合以下条件：
一、有从事期货交易必需的资金或财产；
二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；
三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。
第十八条 期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。
第十九条 客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。
严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。
第二十条 客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。
第四章 代理期货买卖
第二十一条 期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。
第二十二条 期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。
客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。
第二十三条 期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：
一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；
二、授权事项和授权范围；
三、委托日期和委托的有效期；
四、委托人的签名、盖章。
电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。
第二十四条 期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。
第二十五条 期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。
前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。
第二十六条 严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。
第二十七条 期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。
第二十八条 期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。
第二十九条 期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。
第五章 自营期货买卖
第三十条 期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。
第三十一条 同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。
依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。
第三十二条 期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。
第三十三条 期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。
期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。
第六章 罚则
第三十四条 期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。
期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。
期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。
第三十五条 期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。
期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。
第七章 附则
第三十六条 本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。
第三十七条 本规定自发布之日起施行。
广州市建设用地规划许可证和建设工程规划许可证管理规定
广东省广州市政府
广州市建设用地规划许可证和建设工程规划许可证管理规定
广州市政府
规定
第一条 为搞好我市建设用地规划许可证和建设工程规划许可证的管理工作，根据《中华人民共和国城市规划法》和国家其他有关规定，结合本市的实际情况，制定本规定。
第二条 在本市城市规划区内进行各项建设，必须符合城市规划，服从城市规划管理，并应执行本规定。
第三条 广州市城市规划局（以下简称市规划局）是建设用地规划许可证和建设工程规划许可证的行政主管部门，并负责监督本规定的实施。
第四条 各项建设工程的选址和用地布局必须符合城市规划要求。设计任务书报请批准时，必须附有城市规划行政主管部门的选址意见书。申请划拨或征用建设用地和进行建设须凭城市规划行政主管部门核发的建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。
凡未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件占用土地的，其批准文件无效，占用的土地由县级以上人民政府责令退回。
未取得建设工程规划许可证或违反建设工程规划许可证的规定进行建设的行为均属违法行为，由城市规划行政主管部门依法处理。
第五条 在城市规划区内核发建设用地规划许可证实行统一领导，分级审批制度。
上级城市规划行政主管部门对下级城市规划行政主管部门越权审批建设用地规划许可证的，有权监督和变更。越权审批的建设用地规划许可证无效。
第六条 核发城市建设用地规划许可证范围。
（一）市区建设用地规划许可证和市属县内的国家、省、市重点建设工程项目建设用地规划许可证，由市规划局审批核发；
（二）广州市经济技术开发区内的建设用地规划许可证，由市规划局委托开发区规划土地管理机构审批核发；
（三）市属县域内城市建设用地规划许可证，由县城市规划行政主管部门审批核发。
本条第（二）、（三）项的建设用地如位于国道、省道两侧边缘以外五十米范围内，规划三十五千伏以上高压线走廊范围、六级以上通航河道、铁路两侧、文物古迹、风景名胜区和水源保护地带以及其他指定的规划控制范围内所核发的建设用地规划许可证，须报市规划局审核。
第七条 建设用地规划许可证的审批程序。
（一）申请用地的单位持建设项目的计划批准文件及其他有关文件，向城市规划行政主管部门申请建设用地定点；
（二）城市规划行政主管部门按照城市规划要求核定建设用地具体位置、界限和面积，明确土地使用性质，提供规划设计要求；
（三）申请用地的单位应根据有关规划设计要求进行总平面设计，并报城市规划行政主管部门审查；
（四）城市规划行政主管部门发出建设用地规划许可证及其附件。附件应包括：建设用地坐标红线图；建设用地规划总平面设计图和设计要求等。
第八条 城市规划区内的农村宅基地申请建设用地规划许可证的审批程序参照本规定第七条执行。
第九条 建设用地规划许可证，自核发之日起，六个月内应向土地管理部门申请划拨土地，逾期未办理申请手续，该证无效。
第十条 在城市规划区内，核发建设工程规划许可证实行统一领导，分级审批制度。
上级城市规划行政主管部门对下级城市规划行政主管部门越权审批建设工程规划许可证的，有权监督和变更，越权审批的建设工程规划许可证无效。
第十一条 核发建设工程规划许可证的范围。
（一）市规划局审批核发下列建设工程规划许可证：
1．市区建设工程；
2．市属县范围内的国家、省和市重点建设工程；
3．广州市经济技术开发区内建设工程规划许可证，委托开发区规划土地管理机构审批核发。
（二）县城市规划行政主管部门审批核发下列建设工程规划许可证：
1．县城市规划行政主管部门核发建设用地规划许可证的用地范围内的建设工程；
2．由市规划局审批核发的建设用地规划许可证，没有明确需到市规划局办理建设工程规划许可证手续的建设工程。
第十二条 凡位于国道、省道两侧边缘以外五十米范围内，规划三十五千伏以上高压线走廊范围、六级以上通航河道、铁道两侧、文物古迹、风景名胜区和水源保护地带及其他指定的规划控制范围内的建设工程，其建设工程规划许可证的核发，须报市规划局审核。
第十三条 建设工程规划许可证的审批程序。
（一）建设单位、个人向城市规划行政主管部门提交建设项目的建设用地规划许可证、土地权属证书、土地有偿使用合同、建设项目计划批准等有关文件，有关地形图以及书面申请；
（二）城市规划行政主管部门根据城市规划提出建设工程的规划设计要求或建筑设计要求；
（三）建设单位、个人向城市规划行政主管部门送审规划设计和建筑设计方案；
（四）建设单位、个人按审定的建筑设计方案和初步设计批准文件、建设工程的有关批准文件以及施工设计图纸办理报建手续；
（五）城市规划行政主管部门批准报建后，经实地放线、验线、收缴竣工档案资料保证金和其他有关费用后，核发建设工程规划许可证及其附件。建设工程规划许可证的附件包括：建筑工程报建审核书或基础设施报建审核书；经批准有关的施工设计图纸；放线验线验收测量记录册及有
关文件等。
第十四条 建设单位和个人申领建设用地规划许可证和建设工程规划许可证应缴交工本费。
建设用地规划许可证和建设工程规划许可证由市规划局统一印制。
第十五条 本规定由市规划局负责解释。
第十六条 本规定自公布之日起施行。
1991年9月5日