“上诉不加刑”在发回重审程序中的应用

李 荔


“上诉不加刑”是我国刑事诉讼中的一项基本原则，指的是当被告人提起上诉时，二审法院不得对被告人处以重于原判决的刑罚。该制度的目的在于切实保障被告人的上诉权利，并且可使二审的纠错功能得以充分实现。对于二审法院作出判决的情形，“上诉不加刑”的适用不存在争议，即应严格遵守该原则，不得加刑。但是，对于事实不清或者证据不足的案件发回重审后能否加重刑罚，理论界和司法实践中有着不同的观点，第一种观点，发回重审案件可以加刑；第二种观点，发回重审案件不可以加刑。以下对此作具体分析。
一、第一种观点的一个重要依据是《最高人民法院关于执行若干问题的解释》的相关规定，第二百五十七条第一款第（五）项内容为：“对事实清楚、证据充分，但判处的刑罚畸轻，或者应当适用附加刑而没有适用的案件，不得撤销第一审判决，直接加重被告人的刑罚或者适用附加刑，也不得以事实不清或者证据不足发回第一审人民法院重新审理。…”从该法条可得出以下结论：对于二审法院已认定事实清楚、证据充分的案件，应按照“上诉不加刑”的原则，不得通过重审对被告人加刑。而对于事实不清或者证据不足的案件，并未规定不可以通过重审程序加刑，因此，如一审判决量刑不当，二审法院可以裁定撤销原判，发回重审，由一审法院改判加刑。笔者认为该观点值得商榷，其理由并不充分。
上述观点明显与“上诉不加刑”的立法目的相背离。事实不清或事实清楚并没有量化标准，其决定权在于二审法官。如果上述观点成立的话，将可能出现二审法院将各种案件均以事实不清、证据不足为由发回重审，从而可能对被告人加刑的结果，这实际上是变相违反“上诉不加刑”的原则，其结果必然会破坏这一制度，损害被告人的上诉权。另一方面，通过对法条的研究，也不宜采取上述做法。按照《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第二百五十七条第（五）项之规定：“…必须依法改判的，应当在第二审判决、裁定生效后，按照审判监督程序重新审判。”这说明了如果确实出现一审判决对被告人量刑畸轻的情况，应通过法定审判监督程序对此予以纠正，法律不允许通过其他诉讼程序直接对被告人加刑来纠错，如果允许经过重审加刑，上述有关通过审判监督程序纠错的司法解释的规定将形同虚设。况且从法律适用的角度来看，刑事诉讼法属于典型的公法，这就要求我们在刑事诉讼活动中要严格遵守程序法定主义，决不允许以“法无明文规定即为合法”为由规避法律。
或许有人认为对重审加刑的结果，被告人仍可以通过上诉来维护自己的权益，并不妨碍被告人行使上诉权，但仔细分析该观点实为荒谬。被告人上诉的目的是要通过法定程序达到减轻刑罚的目的，在“上诉不加刑” 制度的前提下，被告人上诉即使达不到减刑目的，也不会被加刑，因此被告人在决定是否上诉以前，心里不存在顾虑，可以毫无顾忌地行使上诉权。但是如果通过重审程序对其加刑，即使该判决未生效，可结果却背离了被告人的初衷，被告人就会质疑其是否得到公正的审判。被告人在经过二审发回重审、重审对其加刑的审判程序后，对上诉结果已非常失望，不可能对再次上诉的结果抱有希望，将会产生思想顾虑，严重影响其上诉的积极性。再者，因为该加刑结果归根到底还是其本人上诉造成的，其心理必然遭受沉重打击，对此被告人势必产生“越上诉，越加刑”的想法，继而对上诉制度彻底失去信心，很可能出现即使一审判决不正确时也不敢再上诉的情况，最终在客观上限制被告人行使上诉权。另外，从常理上讲，如二审法院认为对其量刑过重，那么在第一次上诉审时，就应对其减刑，不可能待对其加刑后再通过第二次上诉审为其减刑，因此上述做法实际上是在规避“上诉不加刑”的原则，从而造成该原则在司法实践中不能有效地被执行。
二、关于上诉不加刑原则是否符合实事求是精神及“罪刑相适应原则”的问题。
有人认为，上诉不加刑原则，对量刑不当的上诉案件，只能减轻，不能加重，不符合实事求是的精神，将放纵有些被告人。这是对法律的一种误读，如前所述，对于一审判决量刑不当的案件如何纠正，法律已有明文规定，只需严格依法办事即可，不会出现错案无法得到改正的法律盲区。对于这个问题，实际上是当程序正义和实体正义发生冲突时，何者优先的问题。现代司法理念告诉我们，没有正当程序所保障的裁判结果不会实现实体正义，也不具有公理性，只有公正的程序才能保证公正的实体，毕竟只有公正的程序才是“看得见”的公正，不能为追求实体公正去破坏司法公正的基础——程序公正，否则得到的“实体公正”必定是无源之水，也无法令当时人信服。具体到本文所提到的问题，在被告人上诉时，如一审判决量刑畸轻，应当按照上诉不加刑原则对其作出二审裁判，再按审判监督程序予以纠正。
综上，目前我国正在加快法治建设与改革的步伐，同时也愈来愈重视对刑事被告人的人权保护，这就要求我们应该严格按照“上诉不加刑”原则审理被告人上诉的二审案件，以切实保护被告人的合法权益，尤其是其在程序上的权利。

作者地址：河南省新乡市胜利中街城南庄附3号楼
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甘肃省人大常委会


甘肃省娱乐场所管理条例（修正）
甘肃省人民代表大会常务委员会


（1997年7月30日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 根据2000年7月25日甘肃省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议《关于修改〈甘肃省文化娱乐市场管理条例〉的决定》修正）

第一章 总则
第一条 为了加强对娱乐场所的管理，保护娱乐场所经营者和消费者的合法权益，依据国务院《娱乐场所管理条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内从事娱乐场所经营、管理和消费活动的单位或个人，均需遵守本条例。
第三条 本条例所称娱乐场所，是指向公众开放的、消费者自娱自乐的营业性娱乐场所，包括：
（一）营业性歌舞娱乐场所；
（二）营业性游艺游乐场所；
（三）兼营营业性娱乐项目的场所；
（四）法律、法规规定属于文化行政部门管理的其他营业性娱乐场所。
第四条 娱乐场所的经营和管理，必须坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，保障娱乐场所的繁荣和健康发展。
第五条 县级以上人民政府负责本行政区域内娱乐场所的领导工作，县级以上人民政府文化行政部门是娱乐场所的主管部门，各级工商、公安、卫生等部门，应按照各自职责分工，做好娱乐场所的监督、管理工作。

第二章 管理与监督
第六条 省文化行政部门负责制定全省娱乐场所发展规划和政策，负责法律、法规实施的监督、检查及文化行政部门管辖的重大案件的查处。
市、州（地区）和县（市、区）文化行政部门管理娱乐场所的职责分工，由市、州（地区）人民政府（行署）确定。
各级文化行政部门的职责是：
（一）宣传、贯彻国家和省有关法律、法规；
（二）制定并实施本行政区域内娱乐场所的发展规划；
（三）负责娱乐场所管理人员和经营人员的培训、考核；
（四）指导、监督和检查娱乐场所的经营活动；
（五）按照职责分工负责对违反本条例的行为进行处罚。
第七条 各级文化行政部门应根据本行政区域内娱乐场所经营、管理的实际，按照控制总量、优化结构、合理布局的原则，保证和促进娱乐场所繁荣、健康、有序地发展。
第八条 申请从事娱乐场所经营活动的单位或个人，应持相关材料，按本条例第六条规定的审核权限，经当地文化、公安、卫生部门审核同意，到工商行政管理部门登记注册并领取《营业执照》后方可营业。
娱乐场所经营者变更经营场所名称、法定代表人或负责人、经营项目或经营地点，以及合并或者分设经营场所，应当经原审核部门审核，并到工商行政管理部门办理变更登记。
第九条 文化行政部门审核娱乐场所经营活动的申请，应当在接到申请20个工作日内作出是否同意的答复，并办理相关手续；对临时性娱乐经营活动的申请，应当在5个工作日内办理完毕。
第十条 娱乐场所法定代表人或负责人及主管人员必须符合国务院《娱乐场所管理条例》规定的条件，并实行培训考核上岗制度。培训办法和考核标准由省文化行政部门制定。
娱乐场所从业人员在营业时间内应当统一着装并佩带工作标志。
第十一条 对娱乐场所实行年审验证制度。娱乐场所经营者必须按规定的时间到原审核和发证机关办理审验手续。
第十二条 文化行政部门、公安机关依照本条例对娱乐场所实施监督检查，不得收取任何费用；文化行政部门及其稽查机构对娱乐场所实施监督检查所需经费，按省人民政府有关规定执行。
第十三条 各级文化行政部门、公安机关及其工作人员不得开办娱乐场所，不得参与或变相参与娱乐场所的经营活动。
文化行政部门和公安机关的工作人员在娱乐场所执行公务时，必须有两人以上，并向被检查者出示国家或省统一制发的检查证件。经营者不得拒绝检查。
一切国家机关、社会团体、企业事业单位和公民，都有监督娱乐场所管理工作和揭发、举报经营活动中违法犯罪行为的权利。

第三章 经营与消费
第十四条 经营者在核准登记范围内依法自主经营，其合法权益受法律保护。对侵犯其合法权益的行为有举报、控告、申诉的权利。
经营者有权拒绝无检查证件人员的检查，抵制检查人员以权谋私的行为，拒绝非发证机关扣缴经营证照。
经营者有权拒绝任何单位或个人无偿使用其经营场所和设施；有权拒绝不符合国家和省规定的任何收费和罚款。
第十五条 消费者参加营业性娱乐活动必须文明、守法，其合法权益受法律保护。对经营者超标价收费或未按规定内容提供服务，消费者有权拒付、要求补偿或向有关部门投诉。
第十六条 从事娱乐场所经营活动，必须遵守下列规定：
（一）禁止有反对宪法确定的基本原则和损害国家尊严、民族团结的内容；
（二）禁止有宣传淫秽色情、凶杀暴力、封建迷信以及其他损害人民群众身心健康的内容；
（三）禁止利用营业性娱乐场所进行赌博、吸毒、卖淫、嫖娼等违法活动；
（四）禁止以任何方式提供色情服务和以营利为目的的陪待；
（五）娱乐场所卫生以及室内灯光亮度，室内和周边音量必须符合国家有关部门规定的标准；
（六）不准在学校周边从事影响教学的娱乐经营活动；
（七）不得超过当地文化行政部门规定的时间营业，不得妨碍周围单位、居民的工作、学习和休息；
（八）营业性歌舞厅等不适宜未成年人活动的场所，不得接纳未成年人，并应设置明显的禁入标志；
（九）电子游戏机、游艺机经营场所，除国家法定节、假日外，不得向未成年人开放；
（十）不得利用电子计算机从事娱乐经营活动；
（十一）不得使用未取得版权的音像制品。
第十七条 娱乐场所必须按照国务院《娱乐场所管理条例》第四章的规定，加强治安管理，建立、健全各项制度，配备保安人员。
娱乐场所必须加强防火措施，按照有关规定配备消防设施和设备，并保证其正常有效使用。
第十八条 娱乐场所兼营演出业务，聘用、接纳演艺团（组）或者个人从事营业性演出活动，应当符合国务院《营业性演出管理条例》的规定；国（境）外演艺人员进入娱乐场所演出应当由二类以上演出经纪机构申办；娱乐场所聘用、接纳演艺团（组）或者个人从事营业性演出活动，
应凭其《演出许可证》和《演员证》签订演出合同，并报原审核的文化行政部门备案。
第十九条 娱乐场所经营者必须按物价行政部门核定的经营价格明码标价，不得超标准收费和限定最低消费标准。

第四章 奖励与处罚
第二十条 对遵守本条例，守法经营，成绩突出的单位或个人，文化行政部门应予以表彰、奖励。
第二十一条 违反本条例第八条规定的，由文化行政部门或其他有关部门按各自的审核权限责令停业，限期补办有关手续；逾期不办理的，由工商行政管理部门依法没收非法所得，并处非法所得额二至三倍的罚款，直至依法取缔。
擅自设立娱乐场所经营单位的，由工商行政管理部门依法查处。
第二十二条 对不按时办理年审验证手续或拒绝管理人员持证检查的，由文化行政部门或其他有关部门责令停业，限期改正；逾期不改正的，处以1000元以上5000元以下罚款。
第二十三条 违反本条例第十六条（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）、（十一）项规定的，由文化行政部门及其他有关部门责令改正，并处以2000元以上20000元以下罚款；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

违反本条例第十六条（一）、（二）、（三）、（四）项以及第十七条规定的，由公安机关依据国务院《娱乐场所管理条例》的有关规定予以处罚。
第二十四条 违反本条例第十八条规定的，由文化行政部门责令其停止演出，没收非法所得，并对组织者、接待演出单位分别处以非法所得额一至三倍的罚款。
第二十五条 娱乐场所管理人员违反本条例规定，有下列行为之一的，由文化、公安、工商、卫生等行政部门依照国家有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）滥用职权，在实施检查和行政处罚中不依法办事的；
（二）在管理工作中以权谋私的；
（三）直接或变相参与娱乐场所经营活动的；
（四）在执法检查中徇私舞弊的。
第二十六条 当事人对依照本条例作出的行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼；逾期不申请复议或不提起诉讼又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第五章 附则
第二十七条 本条例实施中的具体应用问题，由省文化行政部门负责解释。
第二十八条 本条例自2000年10月1日起施行。


（2000年7月25日甘肃省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）


甘肃省第九届人民代表大会第十七次会议决定对《甘肃省文化娱乐市场管理条例》作如下修改：
一、条例的名称修改为：“甘肃省娱乐场所管理条例。”
二、第一条修改为：“为了加强对娱乐场所的管理，保护娱乐场所经营者和消费者的合法权益，依据国务院《娱乐场所管理条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本条例。”
三、第二条修改为：“凡在本省行政区域内从事娱乐场所经营、管理和消费活动的单位或个人，均需遵守本条例。”
四、第三条修改为：“本条例所称娱乐场所，是指向公众开放的、消费者自娱自乐的营业性娱乐场所，包括：
（一）营业性歌舞娱乐场所；
（二）营业性游艺游乐场所；
（三）兼营营业性娱乐项目的场所；
（四）法律、法规规定属于文化行政部门管理的其他营业性娱乐场所。”
五、第四条修改为：“娱乐场所的经营和管理，必须坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，保障娱乐场所的繁荣和健康发展。”
六、第五条修改为：“县级以上人民政府负责本行政区域内娱乐场所的领导工作，县级以上人民政府文化行政部门是娱乐场所的主管部门，各级工商、公安、卫生等部门，应按照各自职责分工，做好娱乐场所的监督管理工作。”
七、第六、第七条合并为一条，作为第六条，修改为：“省文化行政部门负责制定全省娱乐场所发展规划和政策，负责法律、法规实施的监督、检查及文化行政部门管辖的重大案件的查处。
市、州（地区）和县（市、区）文化行政部门管理娱乐场所的职责分工，由市、州（地区）人民政府（行署）确定。
各级文化行政部门的职责是：
（一）宣传、贯彻国家和省有关法律、法规；
（二）制定并实施本行政区域内娱乐场所的发展规划；
（三）负责娱乐场所管理人员和经营人员的培训、考核；
（四）指导、监督和检查娱乐场所的经营活动；
（五）按照职责分工负责对违反本条例的行为进行处罚。”
八、增加一条，作为第七条：“各级文化行政部门应根据本行政区域内娱乐场所经营、管理的实际，按照控制总量、优化结构、合理布局的原则，保证和促进娱乐场所繁荣、健康、有序地发展。”
九、第八条修改为：“申请从事娱乐场所经营活动的单位或个人，应持相关材料，按本条例第六条规定的审核权限，经当地文化、公安、卫生部门审核同意，到工商行政管理部门登记注册并领取《营业执照》后方可营业。
娱乐场所经营者变更经营场所名称、法定代表人或负责人、经营项目或经营地点，以及合并或者分设经营场所，应当经原审核部门审核，并到工商行政管理部门办理变更登记。”
十、第九条修改为：“文化行政部门审核娱乐场所经营活动的申请，应当在接到申请20个工作日内作出是否同意的答复，并办理相关手续；对临时性娱乐经营活动的申请，应当在5个工作日内办理完毕。”
十一、增加一条，作为第十条：“娱乐场所法定代表人或负责人及主管人员必须符合国务院《娱乐场所管理条例》规定的条件，并实行培训考核上岗制度。培训办法和考核标准由省文化行政部门制定。
娱乐场所从业人员在营业时间内应当统一着装并佩带工作标志。”
十二、第十条改为第十一条，修改为：“对娱乐场所实行年审验证制度。娱乐场所经营者必须按规定的时间到原审核和发证机关办理审验手续。”
十三、第十一条改为第十二条，修改为：“文化行政部门、公安机关依照本条例对娱乐场所实施监督检查，不得收取任何费用；文化行政部门及其稽查机构对娱乐场所实施监督检查所需经费，按省人民政府有关规定执行。”
十四、第十二条改为第十三条，修改为：“各级文化行政部门、公安机关及其工作人员不得开办娱乐场所，不得参与或变相参与娱乐场所的经营活动。
文化行政部门和公安机关的工作人员在娱乐场所执行公务时，必须有两人以上，并向被检查者出示国家或省统一制发的检查证件。经营者不得拒绝检查。
一切国家机关、社会团体、企业事业单位和公民，都有监督娱乐场所管理工作和揭发、举报经营活动中违法犯罪行为的权利。”
十五、第十五条修改为：“消费者参加营业性娱乐活动必须文明、守法，其合法权益受法律保护。对经营者超标价收费或未按规定内容提供服务，消费者有权拒付、要求补偿或向有关部门投诉。”
十六、第十六条修改为：“从事娱乐场所经营活动，必须遵守下列规定：
（一）禁止有反对宪法确定的基本原则和损害国家尊严、民族团结的内容；
（二）禁止有宣扬淫秽色情、凶杀暴力、封建迷信以及其它损害人民群众身心健康的内容；
（三）禁止利用营业性娱乐场所进行赌博、吸毒、卖淫、嫖娼等违法活动；
（四）禁止以任何方式提供色情服务和以营利为目的的陪待；
（五）娱乐场所卫生以及室内灯光亮度，室内和周边音量必须符合国家有关部门规定的标准；
（六）不准在学校周边从事影响教学的娱乐经营活动；
（七）不得超过当地文化行政部门规定的时间营业，不得妨碍周围单位、居民的工作、学习和休息；
（八）营业性歌舞厅等不适宜未成年人活动的场所，不得接纳未成年人，并应设置明显的禁入标志；
（九）电子游戏机、游艺机经营场所，除国家法定节、假日外，不得向未成年人开放；
（十）不得利用电子计算机从事娱乐经营活动；
（十一）不得使用未取得版权的音像制品。”
十七、增加一条作为第十七条：“娱乐场所必须按照国务院《娱乐场所管理条例》第四章的规定，加强治安管理，建立、健全各项制度，配备保安人员。
娱乐场所必须加强防火措施，按照有关规定配备消防设施和设备，并保证其正常有效使用。”
十八、第十七条改为第十八条，修改为：“娱乐场所兼营演出业务，聘用、接纳演艺团（组）或者个人从事营业性演出活动，应当符合国务院《营业性演出管理条例》的规定；国（境）外演艺人员进入娱乐场所演出应当由二类以上演出经纪机构申办；娱乐场所聘用接纳演艺团（组）或
者个人从事营业性演出活动，应凭其《演出许可证》和《演员证》签订演出合同，并报原审核的文化行政部门备案。”
十九、第十八条改为第十九条，修改为：“娱乐场所经营者必须按物价行政部门核定的经营价格明码标价，不得超标准收费和限定最低消费标准。”
二十、第十九条改为第二十条，修改为：“对遵守本条例，守法经营，成绩突出的单位或个人，文化行政部门应予以表彰、奖励。”
二十一、第二十条改为第二十一条，修改为：“违反本条例第八条规定的，由文化行政部门或其他有关部门按各自的审核权限责令停业，限期补办有关手续；逾期不办理的，由工商行政管理部门依法没收非法所得，并处非法所得额二至三倍的罚款，直至依法取缔。
擅自设立娱乐场所经营单位的，由工商行政管理部门依法查处。”
二十二、第二十一条改为第二十二条，修改为：“对不按时办理年审验证手续或拒绝管理人员持证检查的，由文化行政部门或其他有关部门责令停业，限期改正；逾期不改正的，处以1000元以上5000元以下罚款。”
二十三、第二十三条修改为：“违反本条例第十六条（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）、（十一）项规定的，由文化行政部门及其他有关部门责令改正，并处2000元以上20000元以下罚款；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照；构成犯罪的，依法
追究刑事责任。
违反本条例第十六条（一）、（二）、（三）、（四）项以及第十七条规定的，由公安机关依据国务院《娱乐场所管理条例》的有关规定予以处罚。”
二十四、第二十四条修改为：“违反本条例第十八条规定的，由文化行政部门责令其停止演出，没收非法所得，并对组织者、接待演出单位分别处以非法所得额一至三倍的罚款。”
二十五、第二十五条修改为：“娱乐场所管理人员违反本条例规定，有下列行为之一的，由文化、公安、工商、卫生等行政部门依照国家有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）滥用职权，在实施检查和行政处罚中不依法办事的；
（二）在管理工作中以权谋私的；
（三）直接或变相参与娱乐场所经营活动的；
（四）在执法检查中徇私舞弊的。”
二十六、第二十六条修改为：“当事人对依照本条例作出的行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼；逾期不申请复议或不提起诉讼又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。”
二十七、删去第二十二条。
此外，根据本决定对部分条文的文字作相应的修改并对条文顺序作相应调整。
本决定自2000年10月1日起施行。
《甘肃省文化娱乐市场管理条例》根据本决定作相应的修改，重新公布。



1997年7月30日