论合同诈骗与经济合同纠纷的界限

谢 颖
华南师范大学政法系 029514243

[摘要]
合同诈骗与经济合同纠纷是两类既相似又不同的合同行为。在司法实践中这两者往往容易混淆，导致许多判决结果存在争议。因此，对两者进行全面分析，认真把握两者的性质与具体特征，分清违法与犯罪的区别，有助于我们更好地惩治违法、打击犯罪、准确高效地司法、推进我国法制建设的进一步发展。
[关键词] 合同诈骗 经济合同纠纷 全面分析 性质 特征 法制建设

[正文]
合同又称“契约”，是当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。其广泛存在于社会生活的各个领域里，对国家经济秩序的维持及当事人利益的调节有着相当广泛的影响。《中华人民共和国合同法》自1999年10月1日施行至今，已在全国范围内得到了切实的贯彻与实施，与此同时，立法部门也在对其进行不断的修改和完善，然而，依旧有一部分不法份子无视国家法律，利用合同进行各式各样的违法犯罪活动，严重破坏社会主义经济秩序，给国家和人民带来了巨大损失。

经济是一个国家得以存在和发展的基础。在形形色色利用合同进行违法犯罪活动的案件中，经济合同所占比例最大。然而，经济合同纠纷往往容易与合同诈骗相混淆，有的案件甚至连司法部门都难以作出准确区分。在实践中，不少与此有关的案件，法院的判决结果是比较勉强的，这不但影响了法律在人民心目中的权威地位，还对一个国家的法制建设进程起到了消极的阻碍作用，因为这既是一个复杂的理论问题，又是一个棘手的实践问题。笔者认为，根据两者各自的构成，可以从以下几个方面进行区分界定。
（一）性质不同
违法行为的社会危害性较犯罪小，只是违反了一般的法律法规。犯罪行为具有严重的社会危害性，是严重的违法，将受到刑罚的处罚。合同诈骗既违反《刑法》又违反《民法通则》，是刑事犯罪附带民事违法的行为，其侵犯的客体是市场管理秩序公私财产所有权，将受到刑事法律和民事法律的双重处罚；经济合同纠纷则是单纯违反《民法通则》的民事违法行为，侵犯的是债权，仅受控于民事法律。正如杨立新教授所说：“这个问题，是一个非常难的理论和实践问题，从理论上说，合同诈骗是一个刑法上的问题，经济纠纷是一个民法上的问题”（1）。这是两者在本质上的区别。
（二）特征不同
目前认定合同诈骗的关键，有三种观点：1）客观论：认为只要行为人在客观上采取虚构事实或隐瞒事实真相的手段与对方签定了经济合同，同时非法地占有了对方的财物，就构成合同诈骗。2）履行能力论：认为签定合同时行为人有无履行合同的能力是区分两者的关键。3）主观论：行为人主观上有无非法占有他人财物的目的。笔者认为，这三种观点都过于片面和绝对，相比之下，全面分析更为准确。即：行为人在主观上有非法占有他人财物的目的，在客观上采取与事实有孛的方法与对方签定了经济合同并已占有了对方的财物。在这里，笔者认为是否具有履行合同的能力不能作为区分合同诈骗与经济纠纷的依据。签定合同时有履行能力的行为人未必不具备非法占有公私财物的目的，而没有履行能力的行为人在主观上也未必有非法占有他人财物的目的，有的只是想借用，即通常我们所说的“借鸡生蛋”。并非想非法占有。因此，以履行能力论作为认定合同诈骗的依据显存不妥。我们应该坚持全面分析的方法。具体而言，可从以下几个方面进行比较。
1、行为人签定合同的目的
这里主要是看行为人签定合同时是否以非法占有为目的。
根据我国《刑法》第二百二十四条的规定，区分二者的关键是行为人是否具有“非法占有的目的”。非法，即违反法律法规的有关规定，采用不正当的方法占有他人财物。合同诈骗的行为人在主观上必须是以非法占有为目的；而合同纠纷当事人均有履行合同的意愿，但因客观原因或其他情况而未能履行或完全履行，如为解决其生产经营中诸如资金短缺、周转困难等等，其观上不具有非法占有的目的。然而在司法实践中，确实有当事人在签订合同中有欺骗手段，在履行合同中有欺诈行为，但其目的并非为非法占有他人财物，所以不宜以合同诈骗论处。民事欺诈不存在非法占有他人财产的目的，只是当事人一方或双方在履行合同的过程中为了经营上的便利或在经营上受益，采取了一些带欺诈性质或其他性质的方法，致使合同的继续履行受到阻碍或不利于对方当事人利益的一种纠纷。这是两者在主观上的重要区别。
2、行为人签定合同的手段
合同诈骗的行为人在签定合同时，为了非法占有他人财物，一般都采取冒充他人身份，虚造凭证等情节严重的欺诈手段；经济合同纠纷则无须冒充他人身份也无须采取伪造凭证等行为，只是为了使合同的履行能够相对有利于自身的利益而实施了一些情节较轻的欺诈性行为。两者虽然都具有“欺骗”因素，但欺骗的具体手段大不相同。
3、行为人欺骗的程度
合同诈骗的行为人是在合同的主要内容上采取虚构事实、隐瞒真相的方法，其所骗取的公私财物的数额通常较大的或次数较多的。而经济合同纠纷则是在次要合同上弄虚作假，其所骗取的公私财物数额通常是较小的。欺骗的程度不同导致了两者的社会危害性也不相同。
4、行为人履行合同的态度
合同诈骗的行为人与合同纠纷当事人对待合同履行的态度是不同的。前者出于非法占有的目的，根本没有履行合同的诚意，往往毫无履行合同的能力，因此也就谈不上会积极地去履行合同约定的义务，这种情况下，合同诈骗犯罪份子往往是签定合同非法拿到对方财物后立即消失或者再三推脱逃避对方的履约要求。也有的合同诈骗的行为人仅履行少量合同约定义务，目的是为了骗取更多的财物，当目的达到时，行为人同样地要么，消失要么推脱逃避；经济合同纠纷当事人一般均有一定的履行能力、履行的诚意和积极行为。一旦利益受损的一方要求侵害方承当违约责任，只有合同纠纷的行为人才愿意承当违约责任。
5、行为人处置财物的方式
合同诈骗行为人与合同纠纷当事人对财物的处置也是不同的。前者大多没有将骗得的财物用于合同约定的事项上，反而将骗取的财物用于个人生活而非生产经营中，甚至进行挥霍，致使财物无法返回，更为离奇的是有的将财物用于重复诈骗。后者则一般将财物用于合同约定事项或正常的生产经营活动中，并没有挥霍掉财物。
（三）其他不同
两者进一步恶化的结果不同。合同诈骗是一种比较严重的破坏社会主义市场经济的犯罪行为，在以经济建设为中心的今天，合同诈骗所带来的恶劣影响是不能低估的。然而，我国《刑法》第224条及第231条对此罪的最高刑罚只是无期徒刑，并处罚金或没收财产（2）。显然，如果在合同诈骗过程中又竞合地犯了其他更为严重的罪名，则意味着有可能被国家审判机关判处死刑；经济合同纠纷只是一般的违法，但其已经具备转化为合同诈骗的潜在可能性。如果其违法行为进一步加重，则将构成合同诈骗罪。也就是说，经济合同纠纷可以转化成合同诈骗，而合同诈骗只能向更高的罪名转化。

综上所述，尽管合同诈骗和经济合同纠纷有着很多的相似且容易混淆的地方，但两者仍有明显的区别。在以后的实践中，我们首先应当从本质上去区分两者，把违法和犯罪区分开来，其次再从基本特征上去比较两者，分析行为人签定合同的目的、手段、欺骗程度、履约态度、处置财物的方式等。同时我们应当认识到，实践中的案件是各不相同的，我们的法学理论也是不断发展的，我们不能用死的理论来作为评判分析案件的永恒依据，我们必须不断发展我们的法学理论，进一步分析合同诈骗与经济合同纠纷的相似相异之处，为司法活动提供更加准确的评判标准，推进我国法制建设的进程。
[注解]
（1）尹铮. 《合同诈骗还是经济纠纷-从两则案例看“司法瓶颈”》.[A].正义网.
（2）笔者认为，在以经济建设为中心的今天，将合同诈骗的最高刑定为死刑更有利于打击此类犯罪。

浙江省杭州市人民政府


杭州市著名商标认定和保护办法

市政府令〔2011〕264号



　　《杭州市著名商标认定和保护办法》已经2010年11月23日市人民政府第57次常务会议审议通过，现予公布，自2011年3月1日起施行。



代 市 长
二○一一年一月十日


杭州市著名商标认定和保护办法


　　第一章　总则

　　第一条 为规范杭州市著名商标的认定工作，有效保护杭州市著名商标所有人、使用人和消费者的合法权益，促进本市经济发展，根据《中华人民共和国商标法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 杭州市著名商标的认定和保护，适用本办法。
　　本办法所称的杭州市著名商标，是指在本市市场上享有声誉、为相关公众所熟知并依据本办法予以认定的注册商标。
　　第三条 　杭州市著名商标的认定应当遵循科学、公正、公平、公开的原则。
　　第四条 　市工商行政管理部门主管杭州市著名商标的认定和保护工作。各区、县（市）工商行政管理部门负责杭州市著名商标培育和保护的相关工作。
　　贸易、农业、经济综合、发展改革、对外经贸、旅游、质监等行政管理部门以及消费者权益保护组织、有关行业协会在各自职责范围内配合做好杭州市著名商标的认定、培育和保护工作。
　　第五条 市及区、县（市）人民政府应当采取有效措施，鼓励生产经营者提高商品的质量和自身的信誉，提高注册商标知名度，创立杭州市著名商标。
　　第二章　申请与认定
　　第六条 　申请认定杭州市著名商标应当符合下列条件：
　　（一）申请人为住所地在本市行政区域内的注册商标所有人；
　　（二）商标实际连续使用满3年且自核准注册之日起连续使用满2年，证明商标、集体商标自核准注册之日起连续使用满1年。市政府对现代服务业、农业等行业的注册商标使用年限另有规定的按规定执行；
　　（三）使用该注册商标的商品在同类商品中质量和售后服务优良，近3年未发生质量安全事故；
　　（四）使用该注册商标的商品近3年产量、销售额、利润和市场占有率等主要经济指标在同行业中处于领先地位；
　　（五）该注册商标在相关公众中具有较高的知名度，消费者满意率高；
　　（六）注册商标所有人有完善的商标使用、管理和保护措施。
　　市工商行政管理部门可以会同有关部门根据前款规定制定杭州市著名商标认定条件的具体标准。
　　第七条 杭州市著名商标认定采用集中认定和个案认定的方式。
　　集中认定由申请人在每年规定期限内向住所地区、县（市）工商行政管理部门提出书面申请。个案认定由申请人在涉及该注册商标的侵权纠纷处理过程中向处理纠纷的工商行政管理部门提出书面申请。
　　第八条 注册商标所有人申请认定杭州市著名商标，应当提交下列材料：
　　（一）认定申请书；
　　（二）申请人主体资格证明文件；
　　（三）商标注册证书；
　　（四）该商标近3年使用、管理、宣传和保护情况的材料；
　　（五）使用该商标商品的质量证明材料；
　　（六）使用该商标商品近3年的产量、销售额、纳税额、市场占有率等主要经济指标在本市同行业排序的证明材料；
　　（七）使用该商标商品的消费者满意率调查材料；
　　（八）证明符合本办法第六条规定条件的其他相关材料。
　　申请材料需要补正的，工商行政管理部门应当一次性书面通知申请人限期予以补正；逾期未补正的，视为放弃申请。
　　第九条 区、县（市）工商行政管理部门应当在集中受理期限截止之日起或者个案受理之日起30日内完成初审。对认为符合认定条件的申请，应当在签署初审意见后3个工作日内向市工商行政管理部门报送；对认为不符合认定条件的申请，不予报送并向申请人书面说明理由。
　　第十条 申请人对初审意见有异议的，可以自接到初审意见之日起15日内，向市工商行政管理部门提出复核申请。市工商行政管理部门应当在收到复核申请之日起20日内作出复核决定。复核申请成立的，由市工商行政管理部门直接受理；复核申请不成立的，驳回申请并向申请人书面说明理由。
　　第十一条 　市工商行政管理部门收到区、县（市）工商行政管理部门报送的杭州市著名商标认定申请或者直接受理杭州市著名商标认定申请后，应当在60日内对申请材料进行调查、审核，征求有关行政主管部门、消费者权益保护组织、行业协会等方面的意见，并提出书面审核意见，提交评审委员会评审。
　　市工商行政管理部门应当按照本办法第十二条、第十三条、第十四条、第十五条的规定在60日内组建评审委员会完成评审。
　　第十二条 市工商行政管理部门应当建立由相关行业专业人士组成的评审专家库，实施杭州市著名商标专家评审机制。评审专家库的具体组成办法和评审具体工作规则，由市工商行政管理部门制定。
　　每次认定杭州市著名商标，由市工商行政管理部门根据注册商标所指商品的类别和特性，从评审专家库中确定不少于7人的单数组成评审委员会，承担评审工作。
　　第十三条 　评审委员会应当依据杭州市著名商标认定条件的具体标准，对杭州市著名商标申请材料、市工商行政管理部门的审核意见以及其他方面的意见，客观、公正地进行评审。
　　评审委员会评审杭州市著名商标，由全体成员以无记名投票方式进行表决。获三分之二以上评审委员会成员表决通过的注册商标成为拟予认定的杭州市著名商标。对未获三分之二以上评审委员会成员表决通过的注册商标，市工商行政管理部门应当作出不予认定决定并向申请人书面说明理由。
　　第十四条 拟予认定的杭州市著名商标由市工商行政管理部门予以公告。公告期为15日。
　　公告期内，任何单位和个人可以对评审结果提出异议。评审委员会根据异议对评审结果进行复审，复审结果由市工商行政管理部门书面告知异议人。
　　第十五条 发生有三个以上（含三个）主体对同一个拟予认定的杭州市著名商标提出异议等市工商行政管理部门认为需要听证的情形的，市工商行政管理部门应当举行听证。
　　听证应当有评审委员会三分之二以上成员参加。评审委员会成员可以在听证主持人安排下，向参加听证的当事人或者第三人询问。
　　评审委员会应当根据听证笔录进行复审表决。
　　第十六条 公告期满无异议或者经复审异议不成立的注册商标，由市工商行政管理部门认定为杭州市著名商标，发布认定公告，并颁发认定证书。但有下列情形之一的，市工商行政管理部门不予认定，并向申请人书面说明理由：
　　（一）申请人弄虚作假的；
　　（二）申请人的注册商标被他人以“注册不当”为由向国家商标行政主管部门请求撤销，正在审理的。
　　认定证书应当明确该杭州市著名商标的类别，并核定使用的商品范围。
　　第十七条 　有驰名商标认定记录或者被认定为浙江省著名商标的注册商标，其所有人住所地在本市的，经所有人申请和市工商行政管理部门确认，视为杭州市著名商标。
　　第十八条 　杭州市著名商标的认定经费由市财政列支，相关部门不得向申请人收取任何费用。
　　第十九条 　杭州市著名商标认定有效期为五年，自认定公告发布之日起计算。杭州市著名商标所有人可以在有效期第五年的集中认定申请期限内，向市工商行政管理部门申请延续。未提出申请的，原杭州市著名商标认定在有效期届满后自动失效。
　　市工商行政管理部门对符合本办法第六条规定条件的延续申请，应当确认延续，并予以公告。每次延续有效期为五年。
　　第三章　保护与管理
　　第二十条 　杭州市著名商标所有人可以在其核定使用的商品及其包装、装潢、说明书、广告等载体上使用“杭州市著名商标”字样，但不得超越核定使用的商品范围使用“杭州市著名商标”字样。
　　第二十一条 　自杭州市著名商标认定公告发布之日起，他人申请将与该商标相同或者近似的文字作为同行业企业或者个体工商户名称字号登记的，工商行政管理部门不予核准，但属于有关法律、法规规定注册商标专用权人无权禁止他人正当使用情形的除外。
　　杭州市著名商标认定公告发布前，他人经核准登记已将与该商标相同或者近似文字作为同行业企业或者个体工商户名称字号的，杭州市著名商标所有人可以在认定公告发布之日起两年内申请市工商行政管理部门予以撤销。是否予以撤销，由市工商行政管理部门决定。
　　第二十二条 市及区、县（市）人民政府应当安排专项资金，对杭州市著名商标所有人予以奖励。鼓励和支持杭州市著名商标所有人对商标进行提升、应用、宣传和保护。
　　第二十三条 　工商行政管理部门应当加强对杭州市著名商标的管理，监督检查杭州市著名商标的使用情况，查处侵权行为，并为杭州市著名商标所有人提供必要的行政指导和服务，引导其申请浙江省著名商标、驰名商标的认定，提高产品知名度。
　　第二十四条 使用杭州市著名商标的商品，属于知名商品。工商行政管理部门应当依据《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，对该知名商品特有的名称、包装、装潢予以保护。
　　第二十五条 杭州市著名商标所有人、使用人应当不断提高商品质量，维护杭州市著名商标的声誉，不得粗制滥造、以次充好欺骗消费者。
　　第二十六条 杭州市著名商标所有人许可他人使用其商标应当遵守《中华人民共和国商标法》的有关规定，并报市工商行政管理部门备案。
　　第二十七条 杭州市著名商标变更商标注册人名称、地址或者其他注册事项的，应当在变更登记核准之日起三十日内报市工商行政管理部门备案。
　　第二十八条 被认定为杭州市著名商标的注册商标依法转让的，受让人应当按本办法规定重新申请认定杭州市著名商标。原杭州市著名商标认定自转让之日起自动失效。
　　第二十九条 被认定为杭州市著名商标的注册商标被依法撤销或者注销的，原杭州市著名商标认定自撤销或者注销之日起自动失效。
　　第三十条 有下列情形之一的，由市工商行政管理部门撤销杭州市著名商标的认定：
　　（一）通过弄虚作假手段取得杭州市著名商标认定的；
　　（二）使用杭州市著名商标的商品发生质量安全事故或者生产经营者粗制滥造、以次充好欺骗消费者，情节严重的；
　　（三）杭州市著名商标所有人超越核定使用商品范围使用“杭州市著名商标”字样，经工商行政管理部门责令限期改正后仍不改正的；
　　（四）杭州市著名商标所有人违反商标法律法规管理规定，情节严重的；
　　（五）其他违反法律法规规定的行为，情节严重的。
　　市工商行政管理部门应当对被撤销认定的杭州市著名商标予以公告。对被撤销杭州市著名商标认定的注册商标，其所有人三年内不得重新申请杭州市著名商标的认定。
　　第四章 法律责任
　　第三十一条 对侵害杭州市著名商标的注册商标专用权的行为，由工商行政管理部门依照有关法律法规规定从重处罚。
　　第三十二条 擅自使用或者超越核定使用范围使用“杭州市著名商标”字样的，由工商行政管理部门责令限期改正，并处2000元以上20000元以下罚款；情节严重的，并处20000元以上50000元以下罚款。
　　第三十三条 工商行政管理部门工作人员、评审委员会组成人员在杭州市著名商标评审、认定和保护工作中，玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由有关部门依法处理。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第五章　附则
　　第三十四条 　本办法有关商品商标的规定，适用于服务商标。
　　第三十五条 　本办法施行前的杭州市著名商标认定在有效期内继续有效，并可按本办法第十九条规定在有效期届满当年申请延续。
　　第三十六条 　本办法自2011年3月1日起施行。