国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会


中华人民共和国国家发展和改革委员会
中国人民银行
中国银行业监督管理委员会

令

第 9 号


　　 为加强外债的全口径管理，有效调控外债总量，规范境内外资银行外债管理，经国务院批准，特制定《境内外资银行外债管理办法》，现予以发布，自颁布之日起30日后施行。




　　　　　　　　　　　　　　 　　　国家发展和改革委员会　主　任：马　凯

　　　　　　　　　　　　　　　　　中　国　人　民　银　行　行长：周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　中国银行业监督管理委员会主席：刘明康

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年五月二十七日




境内外资银行外债管理办法



　　第一条　为促进境内中、外资银行公平竞争，有效控制外债规模，防范外债风险，根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》、《中华人民共和国外汇管理条例》和有关外债管理规定，制定本办法。　　

　　第二条　本办法所称外资银行是指按照《中华人民共和国外资金融机构管理条例》及相关法律法规在中国境内设立的外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行。

　　第三条　国家对境内外资银行的外债实行总量控制。境内外资银行的外债包括境外借款、境外同业拆入、境外同业存款、境外联行和附属机构往来(负债方)、非居民存款和其他形式的对外负债。

　　第四条　国家发展和改革委员会(下称“国家发展改革委”)会同中国银行业监督管理委员会(下称“银监会”)、国家外汇管理局(下称“外汇局”)，根据国民经济和社会发展需要、国际收支状况和外债承受能力，以及境内外资银行的资产负债状况和运营资金需求等，合理确定境内外资银行外债总量以及中长期和短期外债结构调控目标。

　　第五条　境内外资银行借用外债，签约期限在1年期以上(不含1年期)的中长期外债，由国家发展改革委按年度核定发生额；签约期限在1年期以下的短期外债，由外汇局核定余额。

　　第六条　每年2月底之前，境内外资银行须分别向国家发展改革委或外汇局提出关于本年度中长期外债发生额或短期外债余额的申请。其中，外资独资银行、中外合资银行分别通过商业注册所在地的发展改革委或外汇局的分支机构逐级向国家发展改革委或外汇局提出申请；外国银行分行由在中国境内的主报告行直接向国家发展改革委或外汇局提出申请。没有主报告行的，应通过商业注册所在地的发展改革委或外汇局的分支机构逐级向国家发展改革委或外汇局提出申请。

　　第七条　境内外资银行申请年度外债总额，需分别向国家发展改革委或外汇局提供下列材料：

　　(一)借用中长期或短期外债的申请报告，内容包括上年度的业务经营状况、资金来源和运用情况、所申请外债额度的依据和资金用途等。

　　(二)境外总行或地区管理部批准的对中国境内债务人的年度授信限额文件。　

　　(三)外资独资银行、中外合资银行应提供报送银监会的上年度境内合并资产负债表和损益表。外国银行分行应提供报送银监会的分行上年度资产负债表和损益表，以及境内营业性分支机构上年度合并资产负债表和损益表。

　　(四)与申请人流动性需要或资金用途有关的证明材料。

　　第八条　国家发展改革委、外汇局根据境内外资银行的上年度外债借用情况、其境外总行或地区管理部批准的本年度对中国境内债务人的年度授信限额、境内贷款项目需求(中长期外债)及流动性需要(短期外债)，分别核定境内外资银行本年度中长期外债发生额和短期外债余额。境内外资银行在本年度新借入的中长期外债不得超过国家发展改革委核定的额度；本年度内任一时点的短期外债余额不得超过外汇局核定的余额。　　

　　第九条　外债总额确定后，境内外资银行可以根据业务需要在年度内向国家发展改革委或外汇局申请进行一次调整。国家发展改革委或外汇局根据情况决定是否批准。

　　第十条　境内外资银行向境内机构发放外汇贷款按照国内外汇贷款方式管理。除出口押汇外，境内外资银行向境内机构发放的外汇贷款不得结汇。

　　第十一条　境内外资银行对外提供担保，按对外担保进行管理；境内机构为境内债务人向境内外资银行提供担保按国内担保进行管理。

　　第十二条　境内外资银行借用的外债资金不得结汇，还本付息不得购汇。境内外资银行办理其外债项下还本付息不需要外汇局核准。

　　经外汇局批准，境内机构可以选择境内外资银行开立外债项下专用账户。

　　第十三条　外汇局负责对境内外资银行外债和国内外汇贷款的统计、监测工作。境内外资银行应于每月初5个工作日内向注册地外汇局分支机构报送外债统计数据，并按照国内外汇贷款的有关规定向当地外汇局报送国内外汇贷款相关信息。

　　第十四条　外汇局对境内外资银行借用外债情况和发放外汇贷款情况进行定期和不定期现场或非现场检查。凡违反本办法规定的，外汇局可根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关法律法规进行处罚。

　　第十五条　本办法由国家发展改革委、人民银行负责解释。此前其他规定与本办法有抵触的，以本办法为准。

　　第十六条　本办法自颁布之日起30日后施行。



商务部 国家工商行政管理总局 国家质量监督检验检疫总局


商务部国家工商行政管理总局国家质量监督检验检疫总局关于开展酒类市场专项整治活动的通知

商运发［2004］357号


各省、自治区、直辖市、计划单列市商务主管部门、工商行政管理局、质量技术监督厅（局）：
近年来，酒类市场暴露出一些突出问题：各种形式的地方保护严重，阻碍了酒类商品的正常流通；假冒伪劣酒类产品屡禁不止，假酒中毒死亡事件时有发生；酒类商品流通秩序混乱，无证无照经营严重，不正当竞争现象屡屡发生；不法经营者偷税漏税，国家税收大量流失。这些问题不仅影响了酒类商品市场的正常秩序，制约了酒类行业的健康稳定发展，而且严重地侵害了国家的利益，危害了广大消费者的身体健康和生命安全。
为了深入贯彻《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》的精神，根据《国务院办公厅关于印发2004年全国整顿和规范市场经济秩序工作要点的通知》和《国务院办公厅关于实施食品放心工程的通知》要求，决定开展酒类市场专项整治活动。
一、酒类市场专项整治活动指导思想和目标
（一） 指导思想：以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，认真贯彻党的十六大、十六届三中全会精神，牢固树立科学的发展观，按照“标本兼治，着力治本”的工作方针，以建立统一、开放、竞争、有序的酒类市场为目标，以破除地方保护和严厉打击制售假冒伪劣酒类商品行为为重点，通过阶段性整治成果带动长效机制的建立，全面提高酒类市场监管水平，规范酒类市场经营秩序。
（二） 通过专项整治，实现以下目标：逐步清理、废除各地制定的阻碍酒类商品流通、不符合世贸规则的地方规定和做法；有效遏制无证无照、制售假冒伪劣酒类商品等违法犯罪活动；进一步规范经营者经营行为，促进酒类流通秩序明显好转；初步建立酒类市场准入制度，完善酒类监管体制，建立规范酒类市场秩序制度保障。
二、酒类市场专项整治主要任务和措施
（一）清理、废除阻碍形成酒类统一市场的障碍，破除地方保护。各地制定的酒类管理法规和文件对于稳定酒类市场发展、保证消费者喝上放心酒、维护国家和合法企业的利益起到了一定的作用。但是一些地方的规定和做法存在严重的地方保护。各地商务主管、工商行政管理部门要积极争取当地政府的支持和指导，消除一切影响酒类流通的体制性障碍，促进全国统一开放竞争有序的酒类商品大市场的建立和发展。要按照《反不正当竞争法》、《国务院关于禁止在市场经济活动中实行地方封锁的规定》、世贸组织规则以及国家有关文件规定要求，认真清理、尽快修改或废止妨碍公平竞争、设置行政壁垒、排斥外地产品和服务、不符合世贸组织规则的各种分割市场的规范性文件以及其他文件。要检查本地酒类市场管理方法和手段，不得以任何名义限制或歧视合格的进口酒和非本地生产的国产酒进入本地市场，不得对本地产酒实行地方保护；要提高联合打击违法行为的意识。在对跨区违法活动的查处中，要从大局出发，地区间、部门间协同作战，密切配合，不得对本地酒尤其是制售假冒伪劣行为提供地方保护，要坚决把犯罪分子绳之以法。对受地方保护主义阻碍无法查处的异地制售假酒案件要及时上报上级行政主管部门，由商务部、工商总局、质检总局根据职能分工处理或联合处理，对查处结果公开通报。
（二）净化酒类市场，严厉打击制售假冒伪劣酒类商品等违法犯罪行为。各地商务主管部门、工商行政管理部门依据《食品卫生法》、《产品质量法》、《商标法》、《消费者权益保护法》等法律法规和国家有关规定，加大对酒类企业经营资格和商品购销合法性的执法检查。结合本地实际情况，对酒类生产经营企业进行一次全面的主体资格、经营范围、经营条件、法定经营地址等的清理。通过清理建立酒类经营企业基本情况档案。要依法取缔无照（证）生产经营、制售假冒伪劣酒类商品、不具备产品质量保证的企业（个体工商户），限期整改一批具有合法生产经营资格但经营行为不规范的企业，支持一批具有合法经营资格、经营行为良好的企业；对制售假冒伪劣酒类商品的重点地区、重点市场、重点企业（包括集贸市场、酒店、个体工商户）进行清仓查库检查。重点检查市场占有率大、品牌价值高、畅销品牌和散装酒。对查出的货源不清、渠道不明、手续不全的酒类商品要一律封存，经抽样检验合格并纠正侵权行为后方可上市销售。对不符合国家质量标准、不符合标识规定、以假充真、仿冒知名商品商标和名称等行为要进行严厉查处，并要追根溯源，从源头上根除制假窝点和侵权行为，要把这类企业列入黑名单，并向社会公布；严厉查处无生产许可证的白酒；要严厉查处大案要案，对阻挠检查、抗拒执法、继续制售假冒伪劣酒类商品的企业要依法从严处理；要将监管重点和工作重心下移。对分散于社区、城乡结合部、村镇的各类食品批发市场、集贸市场、小食品店、餐馆，要加大监督管理力度，要特别防止假冒伪劣和有毒假酒流向农村。
（三）严格市场准入制度，加大管理力度。各地商务主管部门、工商行政管理部门要切实采取措施，建立酒类市场准入制度，确保上市酒类商品符合国家有关质量要求，让消费者喝上放心酒。要严格按照有关法律法规注册酒类经营企业；要逐步规范批发企业的经营条件。要求酒类批发企业具备固定的、与经营规模相符的、符合卫生和消防要求的经营场所和仓储设施、建立健全企业管理和财务管理制度、有熟悉酒类知识的专业人员、具有稳定的进货渠道和销售网络等。要建立酒类商品溯源制度。酒类经销单位购销酒类商品要实行索证索票制度，要建立严格的酒类购销存登记制度，要详细记载出入库、进货来源、销售去向、数量、时间，做到票随货走，货票相符。要加强对散装酒经营的管理。散装酒经营者要在固定地点贴标包装销售，盛酒容器要符合食品卫生要求，要标明酒的名称、原料、酒度、价格、出厂日期、生产企业、厂址等。要加强对酒类生产加工企业的监督管理。质量技术监督部门严格实行白酒许可证制度，未获得生产许可证的企业，不得生产销售白酒，严厉打击无证生产行为和用甲醇、工业合成乙醇勾兑白酒的违法行为。已经依法实行酒类许可制度的地区，要加强管理，严格审批制度。
（四）加大治本力度，巩固和发展酒类市场整治成果，从体制上保证酒类市场的健康发展。在清理整顿的同时，商务部要会同有关部门加快制定酒类流通管理法规，建立酒类市场准入制度，健全管理体系，使酒类市场管理纳入法制化轨道。要研究制定酒类流通标准，研究制定酒类企业信用体系标准和监管措施。积极推进连锁经营、物流配送、总代理、总经销、电子商务等流通组织形式在酒类行业中的应用；要开展行业诚信教育和职业道德教育，加强酒类经营人员专业知识和技能培训。各地商务管理部门要加快完善地方酒类管理的法制化进程，严格市场准入制度，要坚持现行的有利于规范酒类商品流通秩序的有效做法。要发挥酒类协会等中介组织的作用，加强酒类行业自律。
（五）充分发挥舆论导向和社会监督作用。要通过报纸、电视、网络、广播等新闻媒介大力宣传酒类市场整治情况。宣传和报道守法经营诚实守信的规范企业，增强酒类经销者的法制观念、责任意识和自律意识，从合法、正规的渠道购进酒类商品，自觉抵制假冒伪劣酒类商品流入市场；要引导消费者到合法销售渠道购买酒品，营造规范秩序、打假保真的氛围。要建立举报制度，建立监督举报电话，充分发挥“12315”和“12365”举报系统的作用，各“12315”和“12365”举报中心要严格值班制度，认真受理消费者申诉举报，及时查处非法制售假冒伪劣酒类商品的行为，要对提供重要线索的举报人予以奖励，要鼓励和引导全社会对制售假冒伪劣酒类商品等违法和犯罪行为进行监督。　　　　　　　　
三、组织领导
加强领导，密切配合。酒类市场整顿工作要坚持“全国统一领导，地方政府负责，部门指导协调，各方联合行动”的方针，商务部、国家工商总局、质检总局成立联合工作组，联合工作组负责酒类市场整治工作的方案制定、督促检查以及综合协调工作。联合工作组在商务部市场运行调节司设立办公室。各地商务主管部门、工商行政管理、质量技术监督部门要切实负起责任，结合本地区的实际，确定工作重点，明确工作目标和任务，落实责任制，制订本地区酒类市场整治方案，并于2004年9月底前报商务部。
时间安排。2004年9月上旬，各地制订工作方案，动员部署开展酒类市场整治工作；2004年9月下旬至12月份，酒类市场整治实施阶段，各地全面开展酒类市场整治活动；2005年1月份为总结阶段。各地酒类市场专项整治活动领导小组总结本地区整治工作，并向联合工作组办公室报送总结材料；2005年2、3月份为检查阶段。联合工作组组织检查酒类市场整治情况。
各地商务主管部门、工商行政管理、质量技术监督部门要充分认识酒类市场专项整治工作的重要性和复杂性，增强责任感和紧迫感，要认识到开展酒类市场专项整治活动是落实“三个代表”重要思想的具体实践，是建立统一开放竞争有序的社会主义市场体系的客观要求，是合法经营企业和消费者的共同呼声。要从立党为公、执政为民的高度，求真务实，转变作风，依法行政，严格执法，加强协作，相互支持，形成合力，切实保证酒类市场整顿工作取得实效，保证人民群众喝上放心酒，维护国家利益。


2004年8月2日