财政部 中国证券监督管理委员会


财政部、中国证券监督管理委员会关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知
财政部 中国证券监督管理委员会




各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），各证券监管办公室、办事处、特
派员办事处，上海、深圳证券交易所：
根据《中华人民共和国证券法》和《国务院办公厅转发财政部整顿财政国债中介机构方案的通知》（国办发〔1999〕52号）、《国务院办公厅转发中国证监会清理整顿证券经营机构方案的通知》（国办发〔1998〕78号），以及中国证监会《关于印发〈关于进一步加强证券
公司监管的若干意见〉的通知》（证监机构字〔1999〕14号）等文件精神，现就财政国债中介机构转制为经纪类证券公司或证券公司营业部（以下简称“转制”）的有关问题通知如下：
一、转制原则
坚持以有效利用现有资源，保证证券市场稳定运行，规范经营，促进证券市场健康发展，维护社会安定为出发点，按规定程序申报，按条件严格审批。凡符合《整顿财政国债中介机构方案》第一条（一）、（二）、（三）款有关规定的财政国债中介机构，经当地政府同意，均具有申报
组建经纪类证券公司或证券公司营业部的资格。
二、申报转制条件
（一）符合证券市场发展需要。
（二）注册资本最低限额为人民币5000万元。
（三）证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应符合中国证监会规定的任职条件。
（四）有健全的管理制度和内部风险控制制度。
（五）有符合中国证监会要求的营业场所及交易设施。
（六）有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。
（七）转制后的机构，必须与财政部门彻底脱钩，由中国证监会统一监管。原财政部门所有股份（产权）可转为地方政府的国有股份（产权），或有偿转让给企事业单位。
（八）转制后的证券经纪公司（证券公司营业部）的名称，均不得冠以“财政”字样。
（九）证券公司营业部的申报条件，除符合本通知第二条（一）、（三）、（四）、（五）、（七）、（八）款规定外，还须符合下列条件：
1．营运资金不少于人民币500万元。
2．在上一年度中，股票和基金二级市场日均代理交易量原则上达到500万元。
3．如不与其他财政证券机构重组，受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上（含省级）证券公司。
三、申报材料内容
（一）申请报告。
（二）可行性报告。
（三）筹建方案。
（四）股东名称及其出资额、出资方式、出资比例等背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表。
（五）原机构经会计师事务所审计的近3年的财务报表。
（六）公司章程（草案）。
（七）筹建负责人名单及其简历。
（八）在国债回购交易中的债权债务情况。
（九）原公司法人、联系人的电话及公司的传真、通讯地址（包括营业网点的详细资料）。
（十）中国证监会要求提供的其他材料。
（十一）并入其他证券公司营业部的申报材料内容，须符合本通知第三条（一）、（二）、（三）、（五）、（七）、（八）、（十）款规定。
四、申报程序
申报程序分为申报预案和预案实施两个步骤：
（一）申报预案
1．各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）对本辖区内的财政国债中介机构摸底调查，提出整顿预案，预案应包括拟保留或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。
2．预案经当地人民政府批准后，分别报送财政部和中国证监会。
3．中国证监会根据财政部的核查意见，对预案进行审核，向各省级财政部门发出书面通知，并抄送财政部。
预案申报截止日期为1999年12月20日。
（二）预案实施
1．申请转制机构依法在当地有关部门预先核准新机构名称。
2．转制方案经当地省级政府批准后，报财政部和中国证监会。
3．中国证监会根据财政部的核查意见，对转制方案进行审核，向申请机构发出书面通知，并抄送财政部。
4．申请机构按照中国证监会书面通知的要求，完成方案的落实工作后，向中国证监会申请开业。
申请转制为其他证券公司营业部的，由拟受让的证券公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕13号）的规定，按新设证券营业部的要求，直接报中国证监会审批，同时将申请材料抄送所在地证监会派出机构和省级财
政部门。
五、有关要求
在财政国债中介机构转制过程中，各级财政部门及有关单位要密切注视可能发生的问题。遇有重大问题，要及时向财政部、中国证监会报告，并采取措施化解矛盾，保持社会稳定，确保国有资产的安全。
（一）开展证券业务的财政国债中介机构，要结合转制工作，认真清产核资，妥善处理债权债务。凡经批准成为证券经纪公司的，其债权债务由新成立的证券经纪公司承担；凡经批准转为证券公司营业部的，其债权债务由有关当事人协商解决。
（二）不符合转制条件的财政国债中介机构，一律停办股票业务，妥善处理向其他证券经营机构转移客户的工作。
（三）被撤消的财政国债中介机构，有关事宜按财政部《关于财政国债中介机构整顿工作有关问题的通知》（财债字〔1999〕210号）文件规定办理。



1999年11月10日
广西壮族自治区南宁市人大常委会


南宁市制定地方性法规规定

（2010年2月26日南宁市第十二届人民代表大会第八次会议通过）


目 录


第一章 总 则

第二章 立法权限

第三章 立法准备

第四章 市人民代表大会立法审议程序

第五章 市人民代表大会常务委员会立法审议程序

第六章 立法报批程序

第七章 地方性法规的解释

第八章 其他规定

第九章 附 则



第一章 总 则



第一条 为了规范本市立法活动，保证立法质量，根据《中华人民共和国立法法》，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本市地方性法规的制定、修改、解释和废止，适用本规定。

第三条 制定本市地方性法规应当遵循立法法规定的基本原则。

制定本市地方性法规应当根据本市的具体情况和实际需要，从国家和本市整体利益出发，科学合理地规定公民、法人和其他组织的权利和义务，国家机关的权力和责任。

第四条 本市地方性法规立法所需经费，应当列入市本级财政预算。



第二章 立法权限



第五条 在不与宪法、法律、行政法规和广西壮族自治区地方性法规相抵触的情况下，市人民代表大会及其常务委员会可以就下列事项制定地方性法规：

(一)为执行法律、行政法规、广西壮族自治区的地方性法规的规定，需要根据本市的实际情况作出具体规定的事项；

(二)属于本市地方性事务需要制定地方性法规的事项；

(三)国家专属立法权以外，国家尚未制定法律或者行政法规，自治区尚未制定地方性法规，根据本市具体情况需要制定地方性法规的事项。

第六条 规定本市特别重大事项的地方性法规，应当由市人民代表大会通过。

第七条 在市人民代表大会闭会期间，常务委员会可以对市人民代表大会制定的地方性法规进行部分修改，但是不得同该地方性法规的基本原则相抵触。

第八条 市人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规，报经广西壮族自治区人民代表大会常务委员会(以下简称自治区人大常委会)批准后，由市人民代表大会常务委员会公布施行。



第三章 立法准备



第九条　常务委员会制定地方性法规应当制订年度立法计划。

年度立法计划项目包括立法审议项目和立法调研项目两类。

第十条 常务委员会应当在每年十月以前向社会公开征集下一年度的立法计划项目。

公民、法人和其他组织可以向常务委员会提出制定有关地方性法规的意见和建议项目。

常务委员会法制工作机构负责向社会公开征集年度立法计划项目的具体工作。

第十一条　常务委员会法制工作机构应当在每年十一月底以前向市人民政府、市人民代表大会各专门委员会征集下一年度的立法计划项目建议。

第十二条 常务委员会法制工作机构应当会同有关专门委员会、常务委员会有关工作机构、市人民政府有关部门，对各方面提出的立法计划项目建议进行研究，并征求常务委员会组成人员及县、区人大常委会、人民政府意见后，于每年十二月底前向常务委员会主任会议提出下一年度的立法计划草案，经主任会议决定，印发各有关机关和组织执行，并报常务委员会备案。

年度立法计划需要调整的，应当由有关专门委员会或者常务委员会法制工作机构提出意见，报主任会议决定，并向常务委员会报告。

第十三条 市人民代表大会常务委员会、市人民政府、市人民代表大会各专门委员会、一个代表团或者十名以上的市人民代表大会的代表联名，可以向市人民代表大会提出法规案，由主席团决定是否列入会议议程。

第十四条 向人民代表大会、常务委员会提出法规案，应当附有法规草案文本、法规草案说明，以及就法规草案各条款的立法依据、事实、理由等详细说明的附件文本。

法规草案文本应当包括法规名称、制定目的、立法依据、适用范围、权利义务、法律责任等基本内容，并与本市制定的有关地方性法规相协调、统一。

法规草案的说明，应当阐明制定地方性法规的指导思想、依据、必要性、可行性和主要内容以及对重大问题协调等方面的情况。 市人民代表大会代表、常务委员会组成人员联名提出的法规案，可以不附草案文本，但是应当说明制定的必要性、法律依据和主要内容。

第十五条 地方性法规草案一般由市人民政府、市人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会工作机构负责起草，也可以由常务委员会主任会议根据需要作出决定，委托其他机关或者大专院校、科研机构、学术团体以及专家、学者起草。

第十六条 起草单位在起草地方性法规草案时，应当深入调查研究，广泛听取各方面的意见，对法规草案规范的主要问题和涉及到的专业技术问题应当进行论证，对涉及多数公民权益的法规草案，起草单位或者组织起草的单位应当采取由公民、法人和其他组织参加的座谈会、听证会等形式，征求意见。

第十七条 市人大代表大会有关专门委员会、常务委员会法制工作机构应当提前参与列入常务委员会立法计划的立法项目的起草工作，提前了解起草工作的进展和动态，与起草单位及时沟通、交换意见。

起草单位应当制定起草工作计划，并报送市人民代表大会有关专门委员会及常务委员会法制工作机构。

第十八条 以常务委员会、常务委员会主任会议、市人民政府、市人民代表大会各专门委员会的名义提出的法规案，应当分别经常务委员会会议、主任会议、市人民政府常务会议或者全体会议、专门委员会会议讨论通过。

第十九条 市人民政府提请市人民代表大会或者常务委员会会议审议的法规案，在提请审议前，应当对法规案中有关执法主体的职责和权限划分等重大问题做好协调工作。

第二十条　根据常务委员会年度立法计划安排提请常务委员会审议的法规草案，应当在常务委员会会议举行前四十日提出，不能按时提出的，应当书面向常务委员会说明理由。

第二十一条 对列入年度立法计划的立法审议项目和立法调研项目，市人民代表大会有关专门委员会应当组织做好立法调研活动。

立法调研活动由有关专门委员会、常务委员会有关工作机构提出调研考察的时间、地点等方案，送常务委员会法制工作机构汇总后报主任会议审定。调研结束后，有关专门委员会、常务委员会有关工作机构向常务委员会主任会议提交书面调研报告。



第四章 市人民代表大会立法审议程序



第二十二条 市人民代表大会主席团可以向市人民代表大会提出地方性法规案，由市人民代表大会会议审议。

第二十三条　由代表团或代表联名提出法规案的，可以先交由有关专门委员会审议，提出是否列入会议议程的意见，再由主席团决定是否列入会议议程。

专门委员会审议法规案时，可以邀请提案人列席会议，发表意见。

第二十四条 向市人民代表大会提出的法规案，在市人民代表大会闭会期间，可以向常务委员会提出，经常务委员会会议依照本规定第五章规定的有关程序审议后，决定提请市人民代表大会审议，由常务委员会向大会全体会议作说明，或者由提案人向大会全体会议作说明。

第二十五条 常务委员会决定提请市人民代表大会审议的法规案，应当在会议举行的一个月前，将法规草案发给代表。

第二十六条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，大会全体会议听取常务委员会或提案人说明后，由各代表团进行审议。

各代表团审议法规案时，提案人应当派人听取意见，回答询问。

各代表团审议法规案时，根据代表团的要求，有关机关、组织应当派人介绍情况。

第二十七条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，由有关的专门委员会审议，向主席团提出审议意见，并印发会议。

第二十八条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，由法制委员会根据各代表团和有关的专门委员会的审议意见，对法规案进行统一审议，向主席团提出审议结果报告和法规草案修改稿，对重要的不同意见应当在审议结果报告中予以说明，经主席团会议审议通过后，印发会议。

第二十九条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，必要时，主席团常务主席可以召开各代表团团长会议，就地方性法规案中的重大问题听取各代表团的审议意见，进行讨论，并将讨论的情况和意见向主席团报告。

主席团常务主席也可以就法规案中的重大的专门性问题，召集代表团推选的有关代表进行讨论，并将讨论的情况和意见向主席团报告。

第三十条 列入市人民代表大会会议议程的法规案，在交付表决前，提案人要求撤回的，应当说明理由，经主席团同意，并向大会报告，对该法规案的审议即行终止。

第三十一条 法规案在审议中有重大问题需要进一步研究的，经主席团提出，由大会全体会议决定，可以授权常务委员会根据代表的意见进一步审议，作出决定，并将决定情况向市人民代表大会下次会议报告；也可以授权常务委员会根据代表的意见进一步审议，提出修改方案，提请市人民代表大会下次会议审议。

第三十二条 法规草案修改稿经各代表团审议，由法制委员会根据各代表团的审议意见进行修改，提出法规草案表决稿，由主席团提请大会全体会议表决，由全体代表的过半数通过。



第五章 市人民代表大会常务委员会立法审议程序



第三十三条 常务委员会主任会议可以向常务委员会提出法规案，由常务委员会会议审议。

市人民政府、市人民代表大会各专门委员会，可以向常务委员会提出法规案，由主任会议决定列入常务委员会会议议程，或者先交有关的专门委员会审议，提出报告，再决定列入常务委员会会议议程。如果主任会议认为法规案有重大问题需要进一步研究的，可以建议提案人修改完善后再向常务委员会提出。

第三十四条 常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会提出法规案，由主任会议决定是否列入常务委员会会议议程，或者先交由有关的专门委员会审议，提出意见，再决定是否列入常务委员会会议议程。不列入常务委员会会议议程的，应当由主任会议在六十日内向常务委员会会议报告，并向提案人书面说明。

有关专门委员会审议法规案时，可以邀请提案人列席会议，发表意见。

第三十五条 向常务委员会提出的法规案，先交由有关专门委员会审议的，有关专门委员会应当在交办之日起三十日内完成审议，并提出报告。

审议报告的内容应当包括制定该法规的必要性；法规草案的可行性；有关方面在主要问题上的不同意见；有无需要研究的重大问题；该委员会对法规案是否列入议程的意见。

第三十六条 列入常务委员会会议议程的法规案，除特殊情况外，常务委员会办事机构应当在会议举行的七日前将法规草案及相关材料发给常务委员会组成人员。

第三十七条 列入常务委员会会议议程的法规案，一般应当经三次常务委员会会议审议后，再交付表决。

常务委员会会议第一次审议法规案，在全体会议上听取提案人的说明和有关专门委员会的审议意见，并进行分组审议。会后，由常务委员会法制工作机构根据各方面的意见进行研究，向法制委员会提出修改建议稿，由法制委员会根据常务委员会法制工作机构的修改建议和各方面的意见对法规案进行统一审议。

常务委员会会议第二次审议法规案，在全体会议上听取法制委员会关于法规草案修改情况和主要问题的报告，并分组进一步审议。会后，由法制委员会对常务委员会组成人员在法规草案审议中提出的问题进行研究，提出关于法规草案的审议结果报告和法规草案修改稿。对重要的不同意见应当在审议结果的报告中予以说明。

常务委员会会议第三次审议法规案，在全体会议上听取法制委员会作关于法规草案审议结果的报告，并由分组会议进一步审议。

第三十八条 法规草案修改稿经常务委员会会议审议，由法制委员会根据常务委员会组成人员审议的意见进行修改，提出法规草案表决稿，由主任会议决定交付常务委员会全体会议表决，由常务委员会全体组成人员的过半数通过。表决前，法制委员会向全体会议作草案修改稿修改情况的说明。

列入常务委员会会议议程的法规案，可以对其中的重大问题或者重要条款进行单项表决。

第三十九条 列入常务委员会会议议程的法规案，各方面意见比较一致的，可以经两次常务委员会会议审议后交付表决；部分修改的法规案，各方面的意见比较一致的，也可以经一次常务委员会会议审议即交付表决。

经常务委员会一次审议即交付表决的法规案，在全体会议上听取提案人的说明，听取有关专门委员会的审议报告，听取法制委员会关于法规草案审议结果的报告。

第四十条 法规案经常务委员会会议三次会议审议后，仍有重大问题需要进一步研究的，由主任会议提出，经分组会议或者全体会议同意，可以暂不付表决，交法制委员会和有关的专门委员会进一步审议，或者进一步征求各方面的意见，提出报告。

暂不付表决的法规案，经过修改或者协调，法规草案中的重大问题得到解决的，由主任会议决定提请常务委员会会议继续审议。法制委员会根据会议审议意见进行修改，提出审议结果的报告和法规草案表决稿，由主任会议决定提请本次常务委员会全体会议表决。

第四十一条　常务委员会审议法规案时，可以邀请法制委员会、其他有关专门委员会成员和常务委员会法制工作机构人员列席会议，发表意见。

第四十二条 常务委员会分组审议法规案时，提案人应当派人听取意见，回答询问；根据要求，有关机关、组织应当派人介绍情况。

第四十三条 法制委员会、有关专门委员会审议法规案时，应当召开全体会议审议。

法制委员会、有关专门委员会审议法规案时，可以邀请其他专门委员会成员、常务委员会法制工作机构负责人列席会议，发表意见。根据需要，可以要求有关机关、组织派有关负责人说明情况。

第四十四条 法制委员会与有关专门委员会之间对法规草案的重要问题不能取得一致意见的，应当分别向主任会议报告。

第四十五条 列入常务委员会会议议程的法规案，法制委员会、有关专门委员会和常务委员会法制工作机构应当听取各方面的意见。听取意见可以采用座谈会、论证会、听证会等形式进行。

第四十六条 列入常务委员会会议议程的法规案，涉及经济社会发展重大问题及群众切身利益、社会普遍关注热点问题的，由有关专门委员会或者常务委员会法制工作机构提出建议，经主任会议决定，将法规草案向社会公布，公开征求意见。

公开征求意见的法规案，由提出公开征求意见建议的专门委员会、常委会法制工作机构整理各方面的意见，报常务委员会主任会议，并根据需要印发常务委员会会议。

第四十七条 列入常务委员会会议议程的法规案，常务委员会法制工作机构应当收集整理分组审议的意见，分送法制委员会和有关专门委员会，并根据需要印发常务委员会会议。

第四十八条 列入常务委员会会议议程的法规案，在交付表决前，提案人要求撤回的，应当说明理由，经主任会议同意并向常务委员会报告，对该法规草案的审议即行终止。

第四十九条 常务委员会组成人员在审议法规草案时提出的意见，涉及本市行政管理方面重大问题的，经主任会议决定，由市人民政府在闭会后进行协调；涉及其他方面的，由主任会议或者有关的专门委员会在闭会后进行协调。

第五十条 列入常务委员会会议审议的法规案，因重大问题存在较大分歧意见而搁置两年或者因暂不表决经过两年没有再次列入常务委员会会议议程审议的，由主任会议向常务委员会报告，该法规案终止审议。



第六章 立法报批程序



第五十一条 市人民代表大会、常务委员会通过的地方性法规，应当自通过之日起三十日内，由常务委员会报请自治区人大常委会批准。

报请批准法规的书面报告、法规文本及其说明和有关资料的准备和报送工作，由常务委员会法制工作机构负责办理。

第五十二条 报请自治区人大常委会批准的地方性法规，如有特殊原因需要撤回的，由主任会议决定，交市人大有关专门委员会或者常务委员会法制工作机构进行研究，提出意见。

第五十三条 经自治区人大常委会批准的地方性法规，由市人大常务委员会在批准之日起三十日内发布公告予以公布。并在公布之日起十日内将有关材料送自治区人大常委会报全国人大常委会和国务院备案。

公布法规、报送法规备案材料的具体工作由常务委员会法制工作机构负责。



第七章 地方性法规的解释



第五十四条 市人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规实施后出现新的情况，需要明确适用依据的，由常务委员会解释。

第五十五条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院、市人民代表大会各专门委员会，县、区人民代表大会常务委员会可以向常务委员会提出地方性法规解释要求。

第五十六条 对地方性法规的解释要求，需要进行解释的，由常务委员会法制工作机构会同有关专门委员会研究拟订地方性法规解释草案，由主任会议决定提请常务委员会审议。不需要进行解释的，由常务委员会法制工作机构研究拟定不予解释的意见，由主任会议决定答复要求人，并报常务委员会备案。

第五十七条 地方性法规解释草案经常务委员会会议审议，由法制委员会根据常务委员会组成人员的审议意见进行审议、修改，提出地方性法规解释草案表决稿。

第五十八条 地方性法规解释草案表决稿，由主任会议决定提请常务委员会全体会议表决，常委会全体组成人员的过半数通过，报请自治区人大常务委员会批准。

第五十九条 常务委员会法制工作机构可以对地方性法规有关具体问题的询问进行研究，予以答复，并报常务委员会备案。对重要问题的答复，应当报经常务委员会主任会议同意。



第八章 其他规定



第六十条 在常务委员会公报上刊登的地方性法规文本为标准文本。

第六十一条　地方性法规的修改程序，适用制定程序。

地方性法规部分条文被修改的，必须公布新的地方性法规文本。

第六十二条 常务委员会法制工作机构负责本市地方性法规的印制、汇编和译本的审定工作。

第六十三条 地方性法规规定由市人民政府或者有关机关制定具体规定的，应当在法规生效之日起三个月内制定、公布，并在公布后的三十日内报市人民代表大会常务委员会备案。
　　因特殊原因不能在规定的期限内制定、公布的，应当向市人民代表大会常务委员会主任会议报告。

第六十四条 常务委员会应当采取执法检查、立法后评估等形式，对地方性法规的实施情况进行监督检查。



第九章 附 则



第六十五条 本规定自通过之日起施行。2002年2月26日南宁市第十一届人民代表大会第四次会议通过的《南宁市制定地方性法规规定》同时废止。